金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制)项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事(shì)追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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